2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告更正公告

证券代码：831294 证券简称：中德科技    公告编号：2016-040

      浙江中德自控科技股份有限公司

2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告更正公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、

　　误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

　　浙江中德自控科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2016年8月23日披露了《2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(公告编号：2016-038)。经主办券商对公司2015年以来股票发行募集资金使用情况进行专项核查后发现，公司在2015年*次股票发行过程中存在尚未取得股份登记函之前使用募集资金的行为，违反了《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》的相关规定。因此，公司作出如下更正：

　　“更正前：

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施

　　公司严格按照《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》以及股转公司相关规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规存放与使用募集资金的情况。

　　更正后：

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施

　　公司2015年*次股票发行过程中在未告知主办券商的情况下于2015年 公告编号：2016-040

　　3月6日(股转公司的股份登记函于2015年3月26日下发)将募集资金转为定期存款(共计500万元，包括2015年*次股票发行全部募集资金3,144,500.80元)，于2015年9月6日到期后转回公司基本账户全部用于支付给供应商开具的到期承兑汇票。公司本次提前使用募集资金违反了《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》的相关规定。

　　为确保未来募集资金合法合规使用，公司将采取如下整改措施：

　　1、公司将组织学习和培训，严格按照相关法律法规和各项规章制度的规定履行相应的审批程序，切实提升公司规范治理水平，确保类似事件不再发生；2、公司全体董事、监事和管理人员出具《承诺函》：未来将严格遵守《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》等法律法规、《公司章程》及公司内部控制管理制度规定，杜绝任何违规使用募集资金的行为；本人将严格履行上述承诺事项，如本人违反承诺给挂牌公司及投资者造成损失的，由本人承担赔偿责任；

　　3、公司将尽快建立《募集资金管理制度》，完善募集资金存放和使用的相关规定。

　　公司2015年第二次股票发行过程中严格按照《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》以及股转公司相关规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规存放与使用募集资金的情况。

　　六、董事会致歉说明

　　公司2015年*次股票发行过程中在未告知主办券商的情况下提前使用募集资金，违反了相关规定，给投资者带来的影响深表歉意。公司在今后将严格遵守相关法律法规和公司内部控制制度的规定，杜绝任何违规使用募集资金的行为。”

　　公告编号：2016-040

　　针对上述更正给投资者带来的不便深表歉意，敬请谅解。

　　特此公告。

　　浙江中德自控科技股份有限公司

　　董事会

　　2016年9月5日